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    1. 納稅人的權利

      TAXPAYERS

      證監會:嚴查公司股權轉讓及減持過程中的違法行為

      • 發布時間:2020-05-29
      • 發布者: 本站
      • 來源: 第一財經
      • 閱讀量:

      1.證監會召開了2017年專項執法行動整體部署

      證監會部署2017年專項執法行動。2017年專項執法行動將在打擊虛假陳述、內幕交易等傳統違法行為的同時,全面篩查可能產生系統性風險、影響市場穩定、干擾市場改革發展的違法案件。

      第一類是事關市場風險防范的案件,包括借助結構性融資產品、使用大批賬戶的惡意操縱行為、多層次市場建設中出現發行、融資等違法違規行為。

      第二類是市場和輿論關注的重點和熱點案件,包括重組、舉牌過程中的違法行為,公司股權轉讓及減持過程中的違法行為,非法從事證券投資咨詢活動的違法行為。

      第三類是影響市場改革發展的案件。

      第四類是其他重大欺詐案件,包括財務造假、違規披露、持續炒作題材等慣犯累犯行為。

      2017年,專項執法行動將統一部署,在總結執法經驗的基礎上,一是拓寬違法線索發現途徑,有效利用各種信息系統篩查數據;二是強化調查組織工作模式;三是優化執法協作工作機制;四是發揮執法宣傳的警示功能。

      下一步,證監會將分批次通報有關案件的查處情況,并依法作出行政處罰,涉及刑事犯罪的將移送司法機關。

      2.證監會:首單“一帶一路”熊貓債券成功發行

      據發言人介紹,首單“一帶一路”熊貓債券,發行金額為10億元。發行主體國為俄羅斯。

      3.證監會公布豆粕和白糖期權掛牌交易時間

      證監會新聞發言人鄧舸3月17日表示,證監會公布豆粕和白糖期權掛牌交易時間,目前兩個期權上市前各項工作已經完成,豆粕期權3月31日在大連商品交易所掛牌交易,白糖期權4月19日在鄭州商品交易所掛牌交易。

      4.證監會對5宗案件作出行政處罰

      近日,證監會依法對5宗案件作出行政處罰,其中包括:1宗泄露內幕信息及內幕交易案,2宗操縱市場案,1宗法人利用他人賬戶從事證券交易案,1宗從業人員違法買賣證券案。

      1宗泄露內幕信息及內幕交易案中,王文平是江蘇索普化工股份有限公司(簡稱江蘇索普)擬進行重大資產重組這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內,趙國斌與王文平多次聯系,王文平向趙國斌泄露江蘇索普重組的相關情況;趙國斌非法獲取內幕信息后使用其本人賬戶交易“江蘇索普”,沒有違法所得。王文平的上述行為違反了《證券法》第76條規定,趙國斌的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定,依據《證券法》第202條規定,江蘇證監局決定對趙國斌、王文平分別處以4萬元罰款。

      2宗操縱市場案中,一是在2015年6月18日至2016年5月13日期間的6個交易日中,驕龍資產管理有限公司(簡稱驕龍資產)為維持其所管理的資產管理產品凈值以及避免穿倉風險,控制使用“銀河資本-浙商銀行-銀河資本驕龍1號資產管理計劃”等6個證券賬戶,在尾市交易期間利用資金優勢,連續買入,拉抬廣州汽車集團股份有限公司(簡稱廣汽集團)股票價格,影響當日“廣汽集團”收盤價。驕龍資產拉抬“廣汽集團”股價后未進行反向賣出,沒有違法所得。驕龍資產的上述行為違反了《證券法》第77條規定,依據《證券法》第203條規定,廣東證監局決定對驕龍資產處以300萬元罰款;對直接負責的主管人員王宇涵(驕龍資產法定代表人兼總經理)給予警告,并處以30萬元罰款。二是劉義君控制使用“何某彬”、“譚某”證券賬戶于2015年8月10日通過大宗交易買入“廣汽集團”20,000,000股。2015年8月11日,劉義君為順利賣出所持“廣汽集團”,先后采用高價買入申報、低價委托托盤并頻繁撤單的方式,拉抬、維持“廣汽集團”股價,操縱期間賣出“廣汽集團”11,581,605股,沒有違法所得。劉義君的上述行為違反了《證券法》第77條規定,依據《證券法》第203條規定,廣東證監局決定對劉義君處以30萬元罰款。

      1宗法人利用他人賬戶從事證券交易案中,湖南嘉宇實業有限公司(簡稱嘉宇實業)自2012年5月以來先后管理、使用卜某、王某云、彭某明等3人名下14個證券賬戶,交易了“華東科技”“長城影視”等數十只股票,參與了“國棟建設”等股票的定向增發,其證券投資沒有違法所得。嘉宇實業的上述行為違反了《證券法》第80條規定,依據《證券法》第208條規定,我會決定對嘉宇實業處以24萬元罰款;對直接負責的主管人員彭建平(嘉宇實業實際控制人)給予警告,并處以8萬元罰款。

      1宗從業人員違法買賣證券案中,敖翔于2008年4月至2016年5月6日期間先后在平安證券有限責任公司、齊魯證券有限公司(現更名為中泰證券股份有限公司)、華泰聯合證券有限責任公司投資銀行部門任職。在從業期間,敖翔利用“徐某珍”賬戶交易“中國平安”、“欣旺達”等多只股票,沒有違法所得。敖翔的上述行為違反了《證券法》第43條規定,依據《證券法》第199條規定,深圳證監局決定對敖翔處以10萬元罰款。

      上述行為違反了證券期貨法律法規,破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。我會將保持執法高壓態勢,“依法、全面、從嚴”監管,持續整頓市場秩序,保護投資者合法權益,切實推進和服務供給側結構性改革,提升資本市場服務實體經濟和社會發展能力。

      5.證監會開展第二批國家級證券期貨投資者教育基地申報命名工作

      證監會新聞發言人鄧舸3月17日表示,證監會開展第二批國家級證券期貨投資者教育基地申報命名工作,3月30日開始受理申報材料,6月30號截止。

      來源——第一財經

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